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圍標合謀行為透析

瀏覽1690次   更新日期:2008年5月12日 大字 小字
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圍標合謀行為透析

 

 
   

    核心提示:本文從理論上分析了工程招投標中投標人之間合謀行為圍標的形成原因。在此基礎上,進行經濟條件假設,建立博弈模型,分析了影響圍標合謀的主要因素和行為產生條件,進而有針對地提出控制招投標過程中投標人不規范行為的對策建議。  

    我國自20世紀80年代初實行工程招投標制度,經過20多年的發展,工程招投標逐步規范化、法制化。但由于施工企業參與市場競爭的范圍逐漸擴大,競爭手段多元化,競爭程度也越來越激烈,而當前外部經濟條件卻不完善,法制仍不健全,建筑市場發育尚不規范,以及受利益的驅使,近年來在建設工程招投標活動的具體操作過程中,卻涌動著一些不和諧的“暗流”,它不僅直接損害了有關投標人的合法權益,而且還損害招標者的利益,并妨礙市場竟爭機制應有功能的發揮,危害甚大。 
    不少工程的招投標中出現了許多暗里制定承包商的虛假競標。其中,投標人以圍標合謀形式,暗定某投標人中標,通過一定途徑,秘密伙同其他投標人(陪標人)共同商量投標策略,串通投標報價,排斥其他投標人的公平競爭。這些行為嚴重危害了招標人利益,干擾了工程建設市場的公平競爭,阻礙了建筑行業的健康發展。
    投標人間合謀的理論原因分析 
    依據新經濟人假設“認為人的基本行為動機都是追求效用最大化”,可以認為投標人目標是追求利潤最大化;按照伯川德競爭模型,在招投標中,投標人會按照邊際成本法則定價獲得零利潤,從而激勵投標人努力提高技術和管理水平,降低報價,爭取中標。然而,投標人也會走向另一個極端——卡他爾模型,即兩個或兩個以上投標人通過協商結成價格同盟,暗自約定同盟內中標人,進行圍標。由于大量的心理、制度及技術因素、信息統計、檢索手段等方面的原因,導致建筑市場信息嚴重匱乏,通過圍標,一方面圍標集團可以擴大信息來源,另一方面,可以故意制造虛假信息,以利于投標人追求自身利益。只要投標人所付出的成本小于損害其他投標人所得到的收益時,便有可能實現個人或局部收入的最大化。由此可見,由于信息匱乏導致的信息不對稱和信息費用的昂貴,招標人基于不完全信息對建筑產品質量及其價格的招投標,必將為“圍標”行為的產生提供可能性。
    投標人間合謀博弈分析 
    模型構建。假設圍標行為中投標人與陪標人是追求個人利益或效用最大化的理性經濟人。投標人通過實物或貨幣與一定數量的圍標人達成一致協定,共同制定投標策略,贏得中標。同時,在招投標過程中,由于存在被查處的可能,參與圍標各方都需要承擔一定的風險,從而使其期望收益降低。在這種情況下,投標人和陪標人二者之間存在是否參與圍標的博弈。 
    根據上述假設可知,投標人的期望收入為Ut,陪標人期望收入為Up,可得兩者圍標合謀的博弈模型如圖1所示。 


    投標人與陪標人圍標合謀博弈模型圖 
    模型分析 
    投標人行為分析
    當投標人期望收入 ,即投標人圍標收入大于處罰損失,且圍標收益大于爭取圍標合謀所需費用,投標人才會選擇圍標行為。 
    同理,當查處力度小于圍標收益時,即使查出概率很大,投標人還是會選擇圍標。 
    陪標人行為分析 
    當 >0,即陪標人圍標收入大于處罰損失,選擇圍標合謀行為。不過,當處罰力度加大時,陪標人的收益亦會降低,也會選擇避免圍標合謀行為。 
    圍標合謀行為發生條件分析 
    ●當投標人的期望收入 ,陪標人期望收入Up均大于零時,投標人與陪標人方會選擇合謀。 
    ●在其他條件不變的情況下,投標人預期收入Ut 與工程完工利潤呈正比,工程越有錢賺,投標人與陪標人發生圍標合謀的可能性越大。 
    ●在其他條件不變的情況下,信息封閉程度越高,即圍標行為除直接參與人知曉外,絕對不會透露給第三人知曉,信息安全,投標人與陪標人圍標合謀的可能性越大,此時陪標人的期望收入 >0。
    ●在其他條件不變的情況下,投標人預期收益與陪標人數呈反比,圍標人數越多,圍標合謀形成可能越小,此時投標人預期收入Ut<0。 
    ●在其他條件不變的情況下,投標人預期收入與支付陪標人的圍標成本成反比,圍標合謀形成可能越小,此時投標人預期收入Ut<0。  
    分析結論
    通過上述分析,可以總結得到如下結論:  
    其一,工程中標實施后的利潤大小與合謀的預期收入呈正比,利潤是導致“圍標”合謀行為發生的最主要因素。 
    其二,合謀各方收益函數是查處力度的減函數,當查處損失加大,各方收益會減小;但是當查處力度小于合謀收益時,即使查處概率很大,圍標合謀行為仍有很大可能發生。 
    其三,圍標行為發生與參與圍標的人數成反比,即圍標人數越多,圍標合謀形成可能越小。 
    其四,招投標過程信息的封閉程度是圍標合謀行為發生的重要影響因素,在信息封閉程度較高時,即信息匱乏和信息費用的昂貴,圍標合謀行為發生的可能性加大。 
    建立圍標合謀行為防范機制 
    針對以上分析結論,本文對工程項目招投標中存在的圍標合謀行為提出幾點有針對性地規范和治理建議,以便有重點地進行招投標工作管理。 
    第一,對工程量大,工程范圍廣,造價高,利潤空間大的工程項目,加強招投標過程管理。增加入圍的投標人數量,一方面可以降低圍標合謀發生概率,另一方面可以增強信息透明度,降低信息封閉率。規范招標投標程序,在各個環節杜絕圍標行為的發生。在招投標的整個程序中,最易產生圍標合謀行為的兩個環節主要是在資格審查和評標階段,同時這兩個環節也是有效杜絕圍標合謀行為的重點。  
    資格預審:目前在招投標活動中采用資格預審方式選擇投標人為主要操作方式,招標單位對投標報名單位進行資格審查,往往通過審查投標單位的資質、業績、信譽等內容來認定其是否具有圓滿履行合同的能力,這就給人為操作留下了空間,甚至整個資格預審過程被利用為圍標的工具。可積極推行“合格制”資格審查方法,選擇最終參加投標的競爭單位。例如:江蘇省根據蘇建招[2006]372號《江蘇省房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標人資格審查辦法》規定,通過控制招標人在招標公告和資格預審文件中提出的與招標項目不相符的或過高的資格審查條件,擴大合格投標報名人數量并采取隨機確定投標人的辦法,杜絕由招標人自行確定投標人的行為,防止圍標合謀行為的發生。 
    在評標活動中除實行最低價法評標外,可采用電子輔助評標,充分發揮電子計算機的功能,分析投標報價的數據信息,有效解決人為因素對評標過程的干擾,實現評委評審的獨立性、評標過程的可記錄性和評審結果的不可改變性,提高評標工作質量,也是防止評標過程中可能產生不正當行為的重要手段。  
    第二,投標方式的改革。在投標報價時,因為不同分部工程客觀上還是存在著不同的利潤率,這一客觀利潤率究竟是多少,不同投標人對特定項目不同分部工程的客觀利潤率及該工程可能出現的變更情況的估算是不同的,并且,招標人在這方面相對于投標人來說,其估算的精確度是較差的,因為他們的經驗沒投標人豐富。根據博弈論,在信息不對稱的博弈中,處于信息弱勢的招標人必定是輸家。因此為了避免這一弱勢,同時最大限度地體現招投標競爭的公平性,使圍標合謀行為發生的可能性變小,招標人可要求每個投標人就每個分部工程的讓利輻度做出明細說明。  
    評標委員會應對每個分部工程的費率及其可能出現工程變更的情況進行綜合考慮,不僅看其總價讓利,還要看其各分部工程的報價及讓利情況;不僅要考慮現有工程量下的投標報價情況,還得運用最小期望值法、最小最大值法等概率分析的手段考慮工程量變更下同比例讓利后的總造價,從而作出評判決策。 
    第三,加大對圍標合謀參與各方的懲罰力度,包括經濟、行政和刑事處罰,從而降低預期收益,盡可能使參與圍標合謀各方被查處后綜合損失接近或小于圍標合謀收益。 
    第四,提高招投標過程的信息透明度,加強監管,強化監督。 
    首先,紀檢與監察部門要對各招標管理中心進行協調、管理和監督;建立與完善舉報工作,為揭發圍標合謀行為提供暢通渠道;盡快建立建筑市場信用機制,對圍標合謀行為準確及時記錄,進而為參與圍標合謀各方估計信用損失提供可能。 
    其次,應該明確政府主管部門在招投標管理中的主體地位,強化其監督職能。各有關部門應在政府監督的統一協調下,分工協作,共同做好招標監管工作。對圍標者要保留追究權,不論是在投標時發生還是其中標后在施工過程被發現,都應嚴肅查處,使之無所遁形。 
    此外,抓好施工合同的備案審查,建立招投標交易場內與場外的有機聯系和兩場聯動,使招投標監督與建筑市場稽查工作形成一個整體,協同作戰,打擊擾亂市場行為的現象。 

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